廉洁防线失守 四年违规引爆监管警报 上海证券下属营业部被出具警示函
<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>
财中社
周浩宇
2.1w阅读
2025-11-14 17:40:26
11月14日，根据浙江证监局发布的公告，上海证券有限责任公司因其瑞安塘下大...
11月14日，根据浙江证监局发布的公告，上海证券有限责任公司因其瑞安塘下大道证券营业部在2017年至2021年间存在多名员工违反廉洁从业规定的情况，被采取出具警示函的监管措施。该营业部的内部控制失效以及合规管理存在漏洞，导致公司对此负有管理责任，违反了相关合规管理办法的规定。
重要提示：本文著作权归财中社所有。未经允许，任何单位或个人不得在任何公开传播平台上使用本文内容；经允许进行转载或引用时，请注明来源。联系请发邮件至editor@caizhongshe.cn。
相关推荐
财中社
刚刚
财中社
刚刚
财中社
刚刚
财中社
刚刚
最新文章推荐
财中社
刚刚
财中社
刚刚
