东莞山金资产合规风控负责人刘赞军因违规被出具警示函-财中社

<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}> 财中社周浩宇 1.3w阅读 2025-04-30 16:26:54

根据中国证券监督管理委员会广东监管局在2025年4月30日发布的公告，东莞市山金资产管理有限...

根据中国证券监督管理委员会广东监管局在2025年4月30日发布的公告，东莞市山金资产管理有限公司的合规风控负责人刘赞军因公司在私募投资基金管理业务活动中存在多项违规问题而收到警示函。

经查，东莞山金在资金募集活动中委托了不具备基金销售资格的单位，未按照规定向投资者进行信息披露，并且未妥善保存私募基金投资决策、交易及投资者适当性管理等相关记录。

这些行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关条款和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》。根据相关法规，广东证监局决定对刘赞军采取出具警示函的监管措施。若对此决定有异议，刘赞军可以在收到决定书后60日内申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

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