光大证券丽水灯塔街营业部及负责人因多项违规遭警示函
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财中社
邓芷晴
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2025-05-28 18:22:58
5月28日，根据浙江证监局发布的公告，光大证券（601788）丽水灯塔街证...
5月28日，根据浙江证监局发布的公告，光大证券（601788）丽水灯塔街证券营业部及营业部负责人雷海军被浙江证监局采取出具警示函的行政监督管理措施。
经查，光大证券丽水灯塔街证券营业部存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，反映出营业部内部控制不完善、合规管理不到位，违反了相关规定。雷海军作为营业部负责人，对上述行为负有直接责任。
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