前海铭鼎及相关人员因多项违规行为被出具警示函-财中社

<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}> 财中社冯静涵 2.2w阅读 2025-06-25 18:14:28

根据深圳证监局在2025年6月25日发布的公告，深圳前海铭鼎资产管理有限公司及其相关责任人黄...

根据深圳证监局在2025年6月25日发布的公告，深圳前海铭鼎资产管理有限公司及其相关责任人黄志标和成新思收到了警示函。

此次警示函是由于深圳前海铭鼎资产管理有限公司在私募基金业务活动中存在多项违规行为，包括未确认投资者对信息披露查询账号的知晓情况，未按基金合同约定披露可能影响投资者权益的重大信息，以及未妥善保存部分投资者适当性管理相关资料。

此外，黄志标和成新思作为公司的管理人员，在日常经营管理、信息披露和投资运作等方面未能恪守相关行为规范。这些行为违反了多项规定，依据相关法律法规，深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

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财中社 06-25

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