激励不当、监控不到位、管理失职 中金财富长春某营业部被责令改正
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财中社
李泽宇
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2026-05-25 16:13:24
5月25日，根据吉林证监局发布的公告，中国中金财富证券有限公司长春长春大街...
5月25日，根据吉林证监局发布的公告，中国中金财富证券有限公司长春长春大街证券营业部收到了责令改正的监管措施。
经查，该营业部存在多项问题，包括考核激励不当、对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为的申报和监控管理不到位，以及未有效履行投资者适当性管理职责。
此外，周阳作为证券从业人员，在该营业部任职期间，存在借用他人证券账户买卖股票，委托证券经纪人以外的个人从事客户招揽活动，诱导客户提升风险承受能力评估等级等问题，被采取出具警示函的监管措施。
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