员工私下受托炒股+风控培训缺位 诚通证券绵阳火炬北路营业部被警示
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财中社
张海宁
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2026-06-05 17:36:43
6月5日，根据四川证监局发布的公告，诚通证券股份有限公司绵阳火炬北路证券营...
6月5日，根据四川证监局发布的公告，诚通证券股份有限公司绵阳火炬北路证券营业部因合规管理不善被出具警示函。
经查，该营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖证券、合规培训和监控监测不到位的情况，显示出其合规管理和从业人员执业管理的不足。上述情形违反了相关规定。
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