华商鼎盛私募因多项业务违规被出具警示函
<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>
财中社
周予恒
1.5w阅读
2026-06-18 16:49:24
6月18日，根据深圳证监局发布的公告，深圳市华商鼎盛财富管理咨询有限公司及...
6月18日，根据深圳证监局发布的公告，深圳市华商鼎盛财富管理咨询有限公司及其法定代表人、董事长、总经理郭林生被出具警示函。
该公司在从事私募基金业务中存在多项违规，包括未对所有投资者进行风险测评、未进行风险评级、未按照合同约定进行信息披露、未及时填报并更新管理人及从业人员信息，以及未妥善留存投资者适当性管理资料等。
重要提示：本文著作权归财中社所有。未经允许，任何单位或个人不得在任何公开传播平台上使用本文内容；经允许进行转载或引用时，请注明来源。联系请发邮件至editor@caizhongshe.cn。
相关推荐
财中社
刚刚
财中社
刚刚
财中社
1小时前
