外接账户异常交易未排查 国贸期货广州分公司领警示函 负责人被约谈
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财中社
张海宁
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2026-07-10 15:34:12
7月10日，根据中国证券监督管理委员会广东监管局发布的行政监管措施决定书，...
7月10日，根据中国证券监督管理委员会广东监管局发布的行政监管措施决定书，国贸期货股份有限公司广州分公司收到了警示函。
由于分公司在使用分子账户功能的外接客户短期内密集产生异常交易的情况下，回访不充分，核查不到位，未有效排查风险，反映出合规风险管理不到位及内部控制存在缺陷，违反了相关规定。
同时，彭亚鹏作为分公司负责人，对上述违规行为负有管理责任，未能勤勉尽责，受到监管谈话的行政监管措施。
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