经纪+自营业务“双双失守” 财通证券收警示函
<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>
财中社
邓芷晴
2.2w阅读
2026-08-07 17:05:35
8月7日，根据浙江证监局发布的公告，财通证券（601108）被出具警示函。...
8月7日，根据浙江证监局发布的公告，财通证券（601108）被出具警示函。
经查，财通证券存在经纪业务在内部制度建设、账户监测预警处理、权限管理等方面存在不足；以及自营业务在部门及岗位职能独立、交易指令审核、询价活动监测、合规人员派驻、稽核工作等方面存在不足。
重要提示：本文著作权归财中社所有。未经允许，任何单位或个人不得在任何公开传播平台上使用本文内容；经允许进行转载或引用时，请注明来源。联系请发邮件至editor@caizhongshe.cn。
相关推荐
财中社
刚刚
财中社
刚刚
财中社
刚刚
最新文章推荐
财中社
刚刚
财中社
刚刚
财中社
刚刚
财中社
刚刚
