风控履职、回访、信息填报违规，禹州华誉未名资管遭警示
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财中社
张海宁
2.1w阅读
2026-08-14 18:36:54
8月14日，根据中国证券监督管理委员会河南监管局发布的公告，禹州华誉未名资...
8月14日，根据中国证券监督管理委员会河南监管局发布的公告，禹州华誉未名资产管理有限公司因在开展私募投资基金管理业务过程中存在多项违规行为，被出具警示函。
经查，该公司存在三项违规问题：一是合规风控负责人未独立履职，参与投资管理业务、兼任冲突职务，公司未履行谨慎勤勉义务；二是未严格落实基金合同约定，投资冷静期满后的投资回访执行不到位；三是未按基金业协会要求及时填报部分私募基金投资运作信息，上述行为违反了有关规定。
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