从业人员代持、合规负责人参与投资决策 成都瑞相投资被责令改正
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财中社
邓芷晴
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2026-09-07 18:10:14
9月7日，根据四川证监局发布的决定，成都瑞相投资管理有限公司因多项违规行为...
9月7日，根据四川证监局发布的决定，成都瑞相投资管理有限公司因多项违规行为被责令改正。
公告提到，成都瑞相资管从业人员跟投公司管理的私募基金产品时存在为他人代持的情形。同时，公司间接从事与私募基金无关业务，而且合规风控负责人参与基金产品的投资决策，反映出公司未充分履行勤勉尽责义务。
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