鸿顺和投资私募涉三项违规被责令改正 时任总经理梁慧荣被警示
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财中社
李泽宇
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2026-09-10 16:34:45
9月10日，根据深圳证监局发布的公告，深圳市前海鸿顺和投资管理有限公司被责...
9月10日，根据深圳证监局发布的公告，深圳市前海鸿顺和投资管理有限公司被责令改正措施，公司时任总经理梁慧荣收警示函。
经查，鸿顺和投资在从事私募基金业务活动中存在三项违规行为：一是内控机制不完善，对经纪商选择、交易量分配缺少审核流程，对关键岗位人员缺乏有效监督，未审慎审核部分投资者是否符合合格投资者标准。旗下基金分别于2025年4月30日和2026年2月3日存在买入风险警示股超限、大额封涨停的异常交易行为，公司因此被交易所书面警示。
二是公司向投资者提供的信息存在重大遗漏，未按合同约定披露可能影响投资者合法权益的重大信息。三是公司未妥善保存部分投资者适当性管理相关资料。
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