浙商证券及下属营业部因合规及廉洁从业问题被约谈 董事长胡南生一同担责
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财中社
李泽宇
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2026-09-11 17:21:07
9月11日，根据浙江证监局发布的公告，浙商证券（601878）及及其相关责...
9月11日，根据浙江证监局发布的公告，浙商证券（601878）及及其相关责任人被采取监管谈话措施，涉及公司层面及杭州杭大路营业部两起违规事项。
经查，浙商证券因对证券经纪人执业范围及行为合规管理不到位、未有效监控经纪人招揽服务客户的账户，且廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷，被约谈；公司董事长、总经理、合规负责人胡南生负有责任，一并被约谈。
同时，浙商证券杭州杭大路营业部因未识别廉洁从业风险点，被约谈；营业部负责人俞杭负有责任，一并被约谈。
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