华源证券某营业部因多项违规被出具监管措施 负责人刘景峰被责令改正
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财中社
李泽宇
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2026-09-18 16:36:40
9月18日，根据浙江证监局发布的公告，华源证券股份有限公司温州锦绣路证券营...
9月18日，根据浙江证监局发布的公告，华源证券股份有限公司温州锦绣路证券营业部被责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告，刘景峰作为营业部负责人被责令改正。
经查，营业部存在三项违规：一是投资者适当性管理不到位；二是未对员工提供证券投资顾问服务进行有效合规管理；三是部分员工销售私募基金产品存在误导性陈述。
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