业务推广缺留痕记录、员工不配合现场检查 中国银河浙江分公司被警示
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财中社
冯静涵
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2026-09-18 16:36:35
9月18日，根据浙江证监局发布的公告，中国银河（601881）浙江分公司收...
9月18日，根据浙江证监局发布的公告，中国银河（601881）浙江分公司收到了警示函。
经查，该分公司在证券投资顾问业务推广环节存在留痕记录缺失的问题，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。此外，营业部部分员工合规展业意识淡薄，不配合现场检查工作，也违反了相关规定。
公告中指出，中国银河浙江分公司对所辖分支机构的合规管理不到位，合规意识不足，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关条款。
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