中国银河台州银座北街证券营业部及负责人伍涛被责令改正
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财中社
冯静涵
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2026-09-18 16:46:23
9月18日，根据浙江证监局发布的公告，中国银河（601881）台州银座北街...
9月18日，根据浙江证监局发布的公告，中国银河（601881）台州银座北街证券营业部及伍涛收到责令改正的行政监管措施。
经过调查，发现该营业部存在证券投资顾问业务推广环节留痕记录缺失的问题，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。此外，部分员工合规展业意识淡薄，未配合现场检查工作，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关条款。
公告中指出，以上情形反映出该营业部合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。伍涛作为营业部负责人，对上述问题负有责任。
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