华源证券浙江分公司及负责人被责令改正
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财中社
张海宁
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2026-09-24 18:33:07
9月24日，根据浙江证监局发布的公告，华源证券股份有限公司浙江分公司及其负...
9月24日，根据浙江证监局发布的公告，华源证券股份有限公司浙江分公司及其负责人罗迪被责令改正。
经查，该分公司未执行人员任职和执业管理的监管规定、投资者适当性管理不到位、未全面履行经纪业务管理职责，以及对相关营业部及从业人员的合规管理缺失。上述行为违反了相关规定。
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