合规管理不到位、为不当交易提供便利 金元证券某营业部及负责人被警示
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财中社
冯静涵
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2026-09-24 18:33:07
9月24日，根据浙江证监局发布的公告，金元证券股份有限公司温州汤家桥路证券...
9月24日，根据浙江证监局发布的公告，金元证券股份有限公司温州汤家桥路证券营业部、营业部负责人陈宣义收到了警示函。
经查，该营业部对证券经纪人培训、执业地域范围及回访方面的合规管理不到位。同时，该营业部还为客户的不正当交易活动提供便利。陈宣义作为营业部负责人，对营业部合规内控不完善负有管理责任。
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