合规管理及异常交易回访不到位，浙商证券四川分公司被责令改正
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财中社
冯静涵
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2026-09-24 18:33:06
9月24日，根据四川证监局发布的公告，浙商证券（601878）四川分公司被...
9月24日，根据四川证监局发布的公告，浙商证券（601878）四川分公司被责令改正。
经查，该分公司存在合规管理不到位的问题，在制度执行、合规考核和合规培训等方面存在缺陷。同时，存在投资者异常交易回访不到位的问题。
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