违规转发证券投资建议、客户招揽行为不规范 国融证券某营业部被警示
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财中社
李泽宇
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2026-09-24 18:33:28
9月24日，根据江苏证监局发布的公告，国融证券股份有限公司南京大桥北路证券...
9月24日，根据江苏证监局发布的公告，国融证券股份有限公司南京大桥北路证券营业部收警示函。
经查，该营业部存在以下问题：个别员工在未与投资者建立客户关系、未签订证券投资顾问服务协议的情况下，仍向其转发证券投资建议；个别员工的客户招揽行为不规范，营销过程中存在误导性宣传；营业部在展业过程中合规管理有效性不足，未能充分识别合规风险。
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