浙商证券分公司原负责人林雪霜被警示 涉合规管理及反洗钱等问题
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财中社
李泽宇
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2026-09-24 18:51:39
9月24日，根据四川证监局发布的公告，林雪霜作为浙商证券股份有限公司（60...
9月24日，根据四川证监局发布的公告，林雪霜作为浙商证券股份有限公司（601878）四川分公司时任负责人，以及原浙商证券股份有限公司成都董家湾北街证券营业部时任负责人时，对相关违规问题负有直接责任被出具警示函。
经查，林雪霜任职四川分公司负责人期间，分公司存在合规管理不到位、投资者异常交易回访不到位等问题。
其任职原成都董家湾北街证券营业部负责人期间，营业部存在反洗钱重大事项临时报告不到位、合规培训留痕不实等问题。
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