财咨道信息技术因多项违规被责令改正 暂停新增客户3个月
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财中社
冯静涵
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2026-09-24 19:58:59
9月24日，根据辽宁证监局发布的公告，财咨道信息技术有限公司因存在多项违规...
9月24日，根据辽宁证监局发布的公告，财咨道信息技术有限公司因存在多项违规行为，被责令改正，以及被责令暂停新增客户3个月。总经理张斌则收到了警示函。
经查，公司管理方面，个别人员在未签订劳动合同前从事营销活动、企业微信管理不当、未按规定报告设立子公司事项，证券投资顾问相关制度机制不完善。
营销宣传方面，存在夸大、误导性、承诺收益情况，个别无资质人员向客户提供投资建议，个别短视频未注明所在机构名称和主播姓名。
投资者适当性管理方面，未充分了解客户信息，销售产品与个别投资者风险承受能力不匹配。产品及服务管理方面，将相同产品以不同价格销售给不同客户，呼入客服坐席电话存在未接听、未留痕情况。
廉洁从业方面，未按要求报告廉洁从业报告，个别抖音账号接受直播打赏。
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