深圳证监局对卢宗健采取出具警示函措施-财中社

深圳证监局对卢宗健采取出具警示函措施

<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}> 财中社武岩 1.3w阅读 2026-10-26 14:05

深圳证监局于2026年10月23日发布决定，对卢宗健采取出具警示函的监督管理措施。经查，中泰...

深圳证监局于2026年10月23日发布决定，对卢宗健采取出具警示函的监督管理措施。

经查，中泰期货股份有限公司深圳分公司存在对外接系统管理薄弱、未关注客户使用分子账户外接系统的合理性、向客户让渡系统管控权、未穿透采集使用外部系统接入账户交易终端信息、对客户异常交易行为监测与管理不到位等问题，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条、第六十七条、第九十七条的规定。卢宗健作为分公司负责人，是对分公司上述问题负有责任的主管人员，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第四条的规定。

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