国盛证券被责令改正并暂停新开证券账户3个月：缘自经纪业务内控执行不到位等
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财中社
武岩
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2026-11-13 09:26:01
11月12日，江西证监局认定，国盛证券与经纪业务相关的内部控制执行不到位、客户异常交易行为管...
11月12日，江西证监局认定，国盛证券与经纪业务相关的内部控制执行不到位、客户异常交易行为管理落实不到位、信息技术合规与风险管理不到位，违反《证券公司监督管理条例》《证券经纪业务管理办法》《合规管理办法》《信息技术管理办法》相关规定，决定对其采取责令改正、暂停新开证券账户3个月、责令处分有关人员等措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同日，江西证监局认定时任信息技术总部总经理陆修然为不适当人选，1年内不得担任证券公司董事、高级管理人员和分支机构负责人等职务；对时任财富管理部总经理董东、时任经纪业务管理部和财富管理部分管高管张昌生分别采取监管谈话措施。
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