前海鼎力投资因私募基金业务多项违规被出具警示函-财中社

<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}> 财中社张海宁 2.0w阅读 2025-06-27 18:27:26

根据深圳证监局在2025年6月27日发布的公告，深圳前海鼎力投资基金管理有限公司因在私募基金...

根据深圳证监局在2025年6月27日发布的公告，深圳前海鼎力投资基金管理有限公司因在私募基金业务活动中存在多项违规行为，收到了出具警示函的行政监管措施。

具体违规情况包括未独立开展投资决策、未履行谨慎勤勉义务、基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续，以及未妥善保存部分投资者适当性管理材料。

这些行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。深圳证监局根据《私募管理办法》的相关条款，对深圳前海鼎力投资基金管理有限公司采取了警示函措施。公司如对该措施不服，可以在收到决定书之日起60日内申请行政复议或在6个月内提起诉讼。

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