中信证券吴雪嫦因多项违规行为被浙江证监局责令改正
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财中社
周辰宇
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2025-06-27 19:28:12
根据浙江证监局在2025年6月27日发布的公告，吴雪嫦因在中信证券（600030）绍兴分公司...
根据浙江证监局在2025年6月27日发布的公告，吴雪嫦因在中信证券（600030）绍兴分公司期间存在多项违规行为，受到责令改正的行政监督管理措施。具体违规行为包括向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案、向客户返还业绩奖励，以及向未和公司签订投资顾问协议的客户提供投资建议，这些行为违反了多项相关法规。
浙江证监局指出，吴雪嫦的行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券经纪人管理暂行规定》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》。
为此，吴雪嫦被要求加强法律法规学习，提升规范从业意识，确保类似违规行为不再发生。同时，吴雪嫦有权在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
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