熊娇燕因违规操作收警示函
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财中社
黄嘉森
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2025-07-04 17:29:53
根据重庆证监局在2025年7月4日发布的公告，熊娇燕因在证券经营机构工作期间存在违规行为，收...
根据重庆证监局在2025年7月4日发布的公告，熊娇燕因在证券经营机构工作期间存在违规行为，收到了出具警示函的监管措施。
具体来说，熊娇燕作为证券从业人员，未经投资者的委托擅自为投资者卖出股票，并伪造投资者股票交易对账单，这些行为违反了相关规定。
根据《证券经纪业务管理办法》（证监会令〔第204号〕）第四十四条的规定，熊娇燕的违规行为被记录在证券期货市场诚信档案中。
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