川财证券因债券交易问题获警示函
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财中社
黄嘉森
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2025-08-12 17:06:22
根据四川证监局在2025年8月12日发布的公告，川财证券有限责任公司因其债券交易业务存在多项...
根据四川证监局在2025年8月12日发布的公告，川财证券有限责任公司因其债券交易业务存在多项问题，收到了出具警示函的行政监督管理措施。
具体问题包括公司内部制度建设与内控机制不完善、从业人员管理与信息披露不到位、业务合规审查落实不到位以及交易行为管理有待完善等。
川财证券有限责任公司如对该监督管理措施不服，可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。
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