联储证券绍兴一营业部被责令改正 因重大事件瞒报
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财中社
张海宁
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2025-09-19 17:01:29
根据浙江证监局在2025年9月19日发布的公告，联储证券股份有限公司绍兴裕民路证券营业部因未...
根据浙江证监局在2025年9月19日发布的公告，联储证券股份有限公司绍兴裕民路证券营业部因未及时向监管部门报告影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件，受到责令改正的行政监管措施。这一事件反映出该营业部合规管理不到位，违反了相关法规。
浙江证监局要求该营业部深刻吸取教训，采取有效措施进行整改，切实加强业务和员工管理，提高合规管理水平。同时，若对该监管措施不服，营业部可在收到决定书之日起60日内申请行政复议或在6个月内提起诉讼。
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