因从业期间违规提供投资建议 魏勇被出具警示函
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财中社
冯静涵
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2025-11-28 20:03:57
根据辽宁证监局在2025年11月28日发布的公告，魏勇收到了出具警示函的监管措施。...
根据辽宁证监局在2025年11月28日发布的公告，魏勇收到了出具警示函的监管措施。
经查，魏勇在北京中方信富投资管理咨询有限公司沈阳分公司从业期间，存在投资顾问服务协议已到期仍向个别客户提供投资建议的行为。此外，魏勇向个别客户提供的投资建议中，风险提示不到位，并且存在承诺或保证收益的情形。
上述行为违反了相关规定。辽宁证监局决定对魏勇采取出具警示函的监管措施，并要求其严格遵守法律法规，规范执业行为。
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