因未聘合规风控负责人等四宗违规行为 广东国富汇基金被责令改正
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财中社
冯静涵
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2025-12-18 19:14:45
根据中国证券监督管理委员会广东监管局在2025年12月18日发布的公告，广东国富汇基金管理有...
根据中国证券监督管理委员会广东监管局在2025年12月18日发布的公告，广东国富汇基金管理有限公司收到了责令改正的行政监管措施。
经查，该公司存在多项违规行为，包括未聘用合规风控负责人、未建立关联交易管理制度、未及时更新私募管理人及从业人员信息，以及与关联方存在混同办公的情形。
这些行为违反了《私募投资基金监督管理条例》第二十六条第一款、第二十八条第一款以及《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款和第二十五条第一款的规定。广东证监局要求该公司在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告，并对相关责任人员进行问责。
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