和信证券天津分公司多项违规被责令整改，负责人一并受罚
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财中社
冯静涵
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2025-12-23 10:49:10
根据天津证监局在2025年12月23日发布的公告，和信证券投资咨询股份有限公司天津分公司因在...
根据天津证监局在2025年12月23日发布的公告，和信证券投资咨询股份有限公司天津分公司因在证券投资咨询业务中存在多项违规行为，受到责令改正及增加内部合规检查次数的监督管理措施。
具体问题包括：部分提供证券投资顾问服务的工作人员未在中国证券业协会注册登记，推广和客户招揽行为不规范，使用单一客户案例进行宣传存在误导性，以及对投资顾问宣传不规范等。
郭勇因在担任和信证券投资咨询股份有限公司天津分公司负责人期间，分公司在开展证券投资咨询业务过程中存在多项违规行为，受到责令改正的监督管理措施。
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