因安排未注册人员提供投顾服务 国新证券（原华融证券）分公司时任总经理被警示
<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>
财中社
张海宁
1.9w阅读
2025-12-31 11:40:05
根据江西证监局在2025年12月31日发布的公告，楼健因在担任华融证券股份有限公司（现国新证...
根据江西证监局在2025年12月31日发布的公告，楼健因在担任华融证券股份有限公司（现国新证券股份有限公司）江西分公司总经理期间，推荐未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的从业人员开展证券投资顾问服务而受到监管措施。
该行为违反了相关规定。因此，江西证监局决定对楼健采取出具警示函的行政监管措施，并将此记入证券期货市场诚信档案。
重要提示：本文著作权归财中社所有。未经允许，任何单位或个人不得在任何公开传播平台上使用本文内容；经允许进行转载或引用时，请注明来源。联系请发邮件至editor@caizhongshe.cn。
相关推荐
财中社
刚刚
财中社
1小时前
财中社
1小时前
财中社
1小时前
财中社
11:49
最新文章推荐
财中社
1小时前
财中社
1小时前
财中社
12:01
财中社
11:59
