多地多名员工违规违法 金融街证券因内控和合规管理不足被责令整改
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财中社
冯静涵
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2025-12-31 18:35:35
根据内蒙古证监局在2025年12月31日发布的公告，金融街证券股份有限公司因存在多项违法行为...
根据内蒙古证监局在2025年12月31日发布的公告，金融街证券股份有限公司因存在多项违法行为，被采取责令增加内部合规检查次数的措施。经查，该公司多地多名员工私自推介或销售非金融街证券股份有限公司发行或代销的产品，且个别员工未经公司许可组织投资者签订相关基金协议，并将资金汇集至个人名下购买私募基金产品。
此外，个别员工在宣传推介过程中未使用公司统一制作的材料，且存在可能导致投资者误解私募基金风险的表述，部分员工在销售过程中向客户输送不正当利益。这些行为反映出金融街证券股份有限公司在内部控制和合规管理方面的不足，未能有效防范和控制风险。
根据相关法规，该公司需在3个月内完成整改，并在2026年内每3个月进行一次内部合规检查，并向监管部门提交合规检查报告。
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