国新证券南昌绿茵路营业部因合规缺陷收警示函
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财中社
黄嘉森
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2026-01-08 16:01:49
1月8日，根据江西证监局发布的公告，国新证券股份有限公司南昌绿茵路证券营业...
1月8日，根据江西证监局发布的公告，国新证券股份有限公司南昌绿茵路证券营业部因合规管理不到位，受到出具警示函的行政监管措施。
经查，该营业部个别证券从业人员在2018年4月至2019年10月期间未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的情况下，向客户提供证券投资顾问服务，并在2018年4月至2022年12月期间私下接受客户委托从事证券基金投资。
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