江海证券因多项违规收警示函
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财中社
张海宁
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2026-01-09 18:21:09
根据黑龙江证监局在2026年1月9日发布的公告，江海证券有限公司因存在多项违规行为，被采取出...
根据黑龙江证监局在2026年1月9日发布的公告，江海证券有限公司因存在多项违规行为，被采取出具警示函的监管措施。
具体问题包括第三方介入投资者招揽活动，佣金收取不规范，以及从业人员管理不到位，聘任未取得证券从业资格的人员从事证券业务和相关管理工作，未有效防范从业人员利用未公开信息买卖证券等行为，并且未按规定及时报送有关人员任职备案材料。
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