内控与风控双重不足 金石期货库尔勒营业部遭警示
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财中社
张海宁
8.3w阅读
2026-01-12 12:06:51
根据新疆证监局在2026年1月12日发布的公告，金石期货有限公司库尔勒营业部因存在违规行为而...
根据新疆证监局在2026年1月12日发布的公告，金石期货有限公司库尔勒营业部因存在违规行为而收到出具警示函的监管措施。
具体来说，该营业部在居间业务合规管控方面不足，异常交易监测核查不到位，对个别居间人名下客户之间IP地址、MAC信息一致的情形回访工作不充分，未有效排查风险。
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