直播荐股+无证上岗 深圳珞珈投资咨询被暂停拉新半年 董事长被约谈
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财中社
张海宁
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2026-01-16 18:10:36
根据深圳证监局在2026年1月16日发布的公告，深圳市珞珈投资咨询有限公司因存在多项违规行为...
根据深圳证监局在2026年1月16日发布的公告，深圳市珞珈投资咨询有限公司因存在多项违规行为受到监管措施。同时，董事长陈杰也受到监管谈话的监管措施。
具体问题包括营销宣传中存在虚假、误导性内容，部分投资顾问在公开直播中推荐股票和预测个股走势，个别未注册为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议，投资者适当性管理不到位，以及内部控制与合规管理有效性不足。
深圳证监局决定对深圳市珞珈投资咨询有限公司采取责令改正并责令暂停新增客户的措施，暂停期限为六个月；陈杰需在指定日期携带有效身份证件到深圳证监局接受监管谈话。
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