把关不严、管理缺位 浙商证券及相关责任人被警示
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财中社
张海宁
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2026-01-23 19:53:56
根据浙江证监局在2026年1月23日发布的公告，浙商证券（601878）杭州分公司、林长富和...
根据浙江证监局在2026年1月23日发布的公告，浙商证券（601878）杭州分公司、林长富和应文敏因违反《证券经纪业务管理办法》的相关规定，受到出具警示函的行政监管措施。
经查，杭州分公司存在对投资者以往交易合规审核把关不严和账户实名制管理不到位的问题，林长富和应文敏作为时任管理人员对此负有责任。
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