先锋期货广州分公司遭罚 被责令整改并暂停新开户6个月
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财中社
黄嘉森
1.8w阅读
2026-01-28 11:57:24
1月28日，中国证券监督管理委员会广东监管近日发布的公告，先锋期货股份有限...
1月28日，中国证券监督管理委员会广东监管近日发布的公告，先锋期货股份有限公司广州分公司收到了责令改正并暂停期货经纪业务新开户6个月的行政监管措施。
因公司存在以下违规行为：一是经纪业务展业过程中将第三方合作的费用支付标准与交易手续费挂钩，风险管控不足，危及你分公司的稳健运行。二是互联网营销管理不到位，未建立健全并有效执行互联网营销制度。三是从业人员管理不到位，未建立健全并有效执行从业人员管理制度。
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