天风证券“吃”监管套餐：代销业务被叫停2年，私募子公司暂停新设产品1年
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财中社
邓芷晴
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2026-02-13 17:35:05
2月13日，天风证券（601162）发布公告，公司旗下私募子公司天风天睿投...
2月13日，天风证券（601162）发布公告，公司旗下私募子公司天风天睿投资有限公司因违规行为被采取暂停新设私募基金产品1年及出具警示函的行政监管措施；公司被采取暂停开展代销私募金融产品业务2年、责令处分有关责任人员并报告结果、监管谈话的行政监管措施。
经查，天风天睿存在经营突破业务范围、管理的部分私募基金产品运作不规范、私募债存在非市场化发行等问题，违反了相关规定。
同时，公司存在的违规行为包括：存在推介非公司代销的金融产品的情形；违规与武汉当代天信财富管理有限公司协同开展业务；违规销售福升安心稳健1号私募基金；经营决策不审慎，对子公司及分支机构管控不力，未有效控制风险。
此外，公司还存在2022年业绩预告信息披露不准确、个别研究报告制作和发布不规范、个别投资银行类项目执业不规范、组织架构与私募基金业务整改不到位、人员管理及备案工作不规范、物业子公司经营范围事项违反承诺等问题。以上行为均违反了相关规定。
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