私募业务多项违规 成都禾睿创投被出具警示函
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财中社
李泽宇
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2026-03-04 16:08:37
根据四川证监局在2026年3月4日发布的公告，成都禾睿创业投资有限公司因在私募投资基金业务中...
根据四川证监局在2026年3月4日发布的公告，成都禾睿创业投资有限公司因在私募投资基金业务中存在多项违规行为，收到了出具警示函的监管措施。
具体违规情形包括未按规定报告公司名称、办公地址、股东持股比例及从业人员变更，未定期填报管理私募基金的投资运作情况，专职员工不足5名且合规风控负责人为兼职人员，缺乏独立办公场地，以及未建立健全的从业人员投资申报等管理制度。
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