浙商证券被责令改正：托管业务存问题、子公司合规管理亦不足
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财中社
杨楚欣
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2026-03-13 15:42:19
根据浙江证监局在2026年3月13日发布的公告，浙商证券（601878）因存在多项合规问题而...
根据浙江证监局在2026年3月13日发布的公告，浙商证券（601878）因存在多项合规问题而被采取责令改正措施。
具体问题包括个别核心业务岗位人员未具备2年托管业务从业经验，托管业务办公场所未独立，以及基金投资监督标准与监督流程不完善。此外，浙商证券在资产管理子公司、私募投资基金子公司和另类投资子公司的合规管理方面也存在不足。
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