上交所出手：天风证券及多名责任人遭纪律处分两人被终身“拉黑”-财中社

上交所出手：天风证券及多名责任人遭纪律处分两人被终身“拉黑”

<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}> 财中社杨楚欣 7644阅读 2026-03-15 16:15:39

3月13日，根据上交所发布的公告，天风证券（601162）及其相关责任人因...

3月13日，根据上交所发布的公告，天风证券（601162）及其相关责任人因违反信息披露和规范运作的相关规定，受到纪律处分。具体责任人包括时任董事长余磊、时任董事兼总裁王琳晶、时任副总裁翟晨曦、时任常务副总裁冯琳以及时任副总裁兼财务总监许欣。

公告指出，天风证券在2020年至2022年期间为其股东及股东关联人提供融资，并未按规定履行信息披露义务，导致年度报告存在重大遗漏。天风证券为武汉当代科技产业集团股份有限公司提供了累计超过55.02亿元的融资，同时未披露与其股东的关联交易情况。此外，公告还提及天风证券在2022年业绩预告信息披露不准确等问题。

根据这些违规行为，相关责任人被公开谴责，并且余磊和许欣被认定为终身不适合担任证券发行人董事、高级管理人员。

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