因营业场所未置备许可证、负责人兼职未见履职记录 嘉实财富分公司收警示函
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财中社
李泽宇
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2026-04-28 23:11:34
4月28日，根据中国证券监督管理委员会山西监管局发布的公告，嘉实财富管理有...
4月28日，根据中国证券监督管理委员会山西监管局发布的公告，嘉实财富管理有限公司太原分公司因存在多项违规行为，收到了出具警示函的监管措施。
具体问题包括：一是未在营业场所置备业务许可证；二是分公司负责人2022年10月至2025年11月在太原分公司任职期间，同时兼任嘉实财富管理有限公司多家分公司负责人，未见其在太原分公司的履职记录，未见相关制度对分公司负责人兼职的规定要求，太原分公司未采取有效措施保障负责人履职。
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