投资者核查、风险评级存在疏漏 佛山华潮资管被责令整改
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财中社
张海宁
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2026-06-29 11:19:43
6月29日，根据中国证券监督管理委员会广东监管局发布的行政监管措施决定书，...
6月29日，根据中国证券监督管理委员会广东监管局发布的行政监管措施决定书，佛山市华潮资产管理有限公司因多项违规行为被责令改正。
具体违规行为包括：未按要求充分核实投资者背景与财务状况，未穿透核查合伙企业投资者背后合伙人是否具备合格投资者资质，同时未结合底层资产流动性差的特点准确划分产品风险等级。
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