国泰海通新疆分公司收警示函：员工违规操作客户证券账户
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财中社
杨楚欣
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2026-07-03 11:20:49
7月3日，根据新疆证监局发布的决定，国泰海通（601211）新疆分公司存在...
7月3日，根据新疆证监局发布的决定，国泰海通（601211）新疆分公司存在员工操作客户证券账户的情况，反映出对从业人员管理不到位及合规风控把关不严，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定，因此收到了警示函。
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