国泰海通乌鲁木齐营业部收警示函：委托外人招揽客户、异常交易监测不到位
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财中社
杨楚欣
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2026-07-03 11:20:49
7月3日，根据新疆证监局发布的公告，国泰海通（601211）乌鲁木齐新华北...
7月3日，根据新疆证监局发布的公告，国泰海通（601211）乌鲁木齐新华北路证券营业部因合规管理存在不足收到了警示函。
经查，该营业部存在个别员工委托证券经纪人以外的其他个人进行客户招揽活动以及对相关异常交易行为监测不充分等问题，这些行为违反了相关规定。
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