内控不完善、信息报送不实 大连昂石私募基金被责令改正 负责人遭警示
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财中社
张海宁
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2026-08-03 14:16:19
8月3日，根据大连证监局发布的公告，大连昂石私募基金管理有限公司因在开展私...
8月3日，根据大连证监局发布的公告，大连昂石私募基金管理有限公司因在开展私募投资基金管理业务过程中存在多项违规行为，收到责令改正的行政监管措施。
具体问题包括未认真履行谨慎勤勉义务，缺乏独立办公场地，法定代表人及高管人员在其他营利性机构兼职，以及未建立完善的内控制度。
此外，大连昂石私募基金管理有限公司未向中国证券投资基金业协会系统真实、准确地报送私募基金管理人出资人、关联方等相关信息。这些行为违反了相关办法及规定。
同时，吕华胜作为公司法定代表人、总经理以及私募基金从业人员，对上述违规行为负有责任。证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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