公司未履行谨慎义务、员工代非合格投资者持有份额：儋石私募及马红丽被警示
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财中社
李泽宇
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2026-08-10 18:07:26
8月10日，根据海南证监局发布公告，海南儋石私募基金管理有限公司因存在未履...
8月10日，根据海南证监局发布公告，海南儋石私募基金管理有限公司因存在未履行谨慎勤勉义务、未及时更新从业人员信息等问题，被出具警示函；公司员工马红丽因代非合格投资者持有私募基金份额，被同步出具警示函。
经查，公司存在两方面问题：一是未履行谨慎勤勉义务，未及时对获悉的投资者拼单代持情形采取核实整改措施，也未按内部风险控制制度规定开展私募基金投资运作风险管理；二是未及时更新从业人员信息，违反私募基金相关监管规定。
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